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股票配资平台线上 空降副总裁不到一年失联,国信证券投行业务雪上加霜
发布日期:2024-12-17 23:27    点击次数:170

股票配资平台线上 空降副总裁不到一年失联,国信证券投行业务雪上加霜

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入职不到一年时间,国信证券副总裁吴国舫就出事了。

11月19日,据媒体报道,国信证券分管投行业务的副总裁吴国舫被曝失联。

据中国证券业协会公开信息,吴国舫学历为博士研究生,在国信证券的执业登记日期为2024年7月4日,登记类别为一般证券业务,登记状态为正常。不过,作为国信证券的投行业务负责人,源媒汇没发现吴国舫作为保荐代表人的相关信息。

对于吴国舫失联是否属实、国信证券投行业务将受到怎样影响,源媒汇致电国信证券相关人士,并发去问询邮件,截至发稿皆未获回复。

监管背景高管转战券商

作为一位监管机构背景的券商领导,吴国舫一度成为证监会系统干部转战券商的代表性人物。券商行业内一提起政企“旋转门”问题,吴国舫经常被提及。

公开信息显示,吴国舫先后担任过中国证监会法律处处长,兼任创业板股票发行审核委员会委员,发行监管部处长,挂职担任北京中关村管委会主任助理,中国证监会法律处副主任。

2017年12月20日,吴国舫出任中国银河业务总监。2024年3月28日,吴国画舫辞任中国银河业务总监以及中国银河执行委员会委员职务。在相关离职公告中,中国银河高度赞扬了吴国舫在中国银河6年多的工作。

中国银河方面表示,吴国舫在公司任职期间,积极推动了公司业务发展,为公司取得了可观的成绩。吴国舫的离职,将使公司失去一位经验丰富且业务能力出色的高级管理人员。

虽然中国银河高度赞扬了吴国舫的工作,但是吴国舫的离职并非全无缘故。

2023年11月,中国银河原董事长陈共炎因涉嫌严重违纪违法,接受纪检监查调查。而正是陈共炎在2017年力邀吴国舫加盟银河证券,分管投行业务。2022年7月,陈共炎退休卸任,陈亮接任。一年之后的2023年10月,中国银河原总裁王晟又接替陈亮出任董事长。

官上任三把火,王晟高举“现代投行”转型大旗,对银河证券的投行业务进行大刀阔斧的改革,原来分管投行业务的吴国舫,被调离非核心的数据中心,相关调整直接导致吴国舫出走。

据国信证券官网高级管理人员相关介绍,2024年3月,吴国舫加入国信证券,现任国信证券副总裁、投资银行事业部总裁。在上任国信证券副总裁之后,吴国舫相当低调,在公开场合发声的频次并不高。

国信投行业绩大幅下滑

作为投行领导,吴国舫正是受命于危难之际。最近两年券商整体投行业务都不大景气,国信证券更是如此。不过,吴国舫的上任并未给国信证券投行业务带来较大改观。

在国信证券官网同心通行栏目,国信证券对今年前三季度投行业务的评价是:“股权与债券承销份额提升,并购重组蓄力待发”。具体而言,前三季度国信证券实现投行业务收入28.19亿元,同比下降46.39%。国信证券方面对此解释称,系受市场IPO速度下降影响。

具体而言,前三季度国信证券完成股权承销项目34家,募集资金343亿元,市场份额14.85%,排名市场第一,较去年同期提升1.68pct;债券承销市场份额为14.56%,排名市场第一,较去年同期提升0.43pct。此外,公司储备项目有11家,位居行业第一位,其中已注册6家,已审核通过2家。

国信证券方面强调,在新监管要求下,公司有望发展多元股权融资业务,加强海外股权融资业务,并购重组有望成为新的成长点。

不过,源媒汇了解到,国信证券的承销保荐业务处于中等偏上的位置,并没有其宣传的那么惊艳。

据大象研究院相关统计,今年前10个月,合计有25家券商投行担任了上市企业的保荐机构,其中国信证券排在第九位,承销保荐收入为1.59亿元,占行业比重为4.30%。

在业务合规方面,国信证券的投行业务也多次受到监管处罚,涉及违规保推项目包括埃夫特、利尔达、奥普特、垠艺生物等。

最近的一次处罚发生在一个月之前。10月18日,中国证监会深圳监管局下发对国信证券采取责令改正措施的决定,对4名保代采取出具警示函措施的决定。

经查,国信证券在投行业务开展中存在以下问题:一是作为埃夫特首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量,在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况;二是作为个别债券的联席主承销商,未能督促发行人规范发行行为;三是对承销的个别债券尽职调查不到位;四是对个别发行人募集资金使用持续督导不到位;五是个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范;六是部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。

此外,国信证券的投行业务还踩雷多个上市项目。5月10日,国信证券、刘洪志、朱星晨被浙江证监局出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案,原因是保荐利尔达刚上市就“业绩变脸”;5月6日,国信证券被广东证监局出具警示函,原因是作为广东奥普特首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在违规情形;1月4日,国信证券因在垠艺生物IPO保荐项目中存在多项违规行为,被深交所采取书面警示的自律监管措施。两位保荐代表人周梦、杨涛,同样被出具书面警示。

作为曾经的券商“保荐王”,国信证券的投行业务正倍受考验。而主管领导吴国舫的失联股票配资平台线上,又给国信证券的投行业务蒙上了一层阴影。



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